欢迎您访问中小学成长教育在线教育资源平台!

银行征信信息安全自查报告

更新时间:05-19 12:43:08作者:李天扬老师

3、业务操作管理环节,加强了客户身份资料识别,做好登 记保管工作。

(1)我行在为客户办理相关业务时,按照规定对客户身份 证件或身份证明文件的真实性进行认真审核, 并按照规定登记客 户身份基本信息,留存身份证件或身份证明文件复印件或影印 件;对客户身份资料的真实性、有效性和完整性负责;个人金融 部对辖属网点执行客户身份识别情况进行监督检查。

(2)严格按照规定落实保密原则,妥善保存客户身份识别 过程中获取的客户身份信息和交易信息, 除法律明确规定的情形 外,不得向任何机构、个人提供、泄露因履行反洗钱义务而获得 的信息;对于上报的可疑交易,严格保守秘密,决不能向客户透 露任何信息。

(四)重要岗位人员管理情况41、个人金融部现有员工 24 人,根据案防工作的要求,我部 每年都将定期或不定期的对负责人、理财经理、消贷客户经理、 银行卡业务经理(含催收保全) 、银行卡业务员(信用控制)等 人员从兴趣爱好、家庭状况、生活交际、日常工作表现等方面进 行风险排查,截止检查日,尚未发现异常情况, 2、网点主任或业务经理通过家谈、谈心、询问的方式对本 机构对所有员工进行了行为排查。从排查情况看,员工平时的兴 趣爱好多为运动、看书等,无黄、赌、毒及参于高风险投资活动 等行为。家庭情况也较为和谐,家庭成员中未有涉赌、涉毒行为 的人员。经济收入与日常消费相匹配,未有债务纠纷。在日常工 作中,员工能自觉履行相关工作,工作态度积极,对本职工作认 真负责。

(五) 、重要制度的贯彻执行情况 为防范风险,规范操作,个人金融部结合对重点业务和关键 环节的检查情况,对涉及的制度、流程、系统等方面存在的问题 定期组织学习和培训。并结合案防工作要求,组织员工结合自身 业务和岗位职责认真学习相关制度, 加深对规章制度的理解和把 握。针对各项规章制度落实、执行过程中存在的问题,特别是核 心系统上线以后,零售业务的操作流程发生了较大的变化,相关 配套制度、易引发案件的业务环节等方面,开展学习讨论活动, 加强员工对系统的深入了解,掌握系统优势,通过学习条线规章 制度,个金业务风险提示, “六十个严禁“等制度,将流程与制5度相结合,做到操作有章可循,有据可依,切实提高对新系统的 风险控制能力。

为您推荐

巾帼志愿者活动方案

巾帼志愿者活动方案她们以纯净的心灵浇灌着幸福家园用温情呵护着需要帮助的人们巾帼志愿者特有的柔情让廊坊多了一份和谐多了一份感动依托阵地,健全完善组织体系。为了弘扬巾帼志愿精神,普及巾帼志愿服务理念,引导更多的社会公众关注、支持、参与巾帼志愿服务,推动形成人人参与

影视广告文案范文

影视广告文案范文、二线品牌竞争激烈:冷酸灵、两面针、蓝天、黑妹等老品牌虽已风光不再,但凭借原有的品牌优势依然占据了一席之地,而不少国外品牌如lg、黑人、安利也开始瞄准中国市场大力推广,由此造成了二线品牌的激烈竞争态势。从成长指标来看,新兴国外品牌可谓是后劲十足

村级计生协工作方案

村级计生协工作方案各级计生协要充分认识“评估认定”工作的重要意义,争取党政领导的重视,协调有关部门的配合,在人口计生部门的有力支持下,务求实效地做好基层计生协评估认定工作,推进计生协整体工作水平和能力的提高。附件:.黑龙江省基层计生协评

小学毕业典礼策划

小学毕业典礼策划(见“附件”)乙:谢谢同学代表的发言,她的发言也代表了我们在场每一位同学的心声。甲:我们即将毕业,像不愿告别亲人的儿女,紧紧牵挂着母亲的衣衫。乙:我们的离别该是个壮举,她记载着伟大,记载着成熟。甲:留下了,母亲史册上的一

留守儿童工作方案

留守儿童工作方案.建立“留守儿童”激联系热线。建立的五条网络通过书信、电话、家访、召开激会等途径,与相对应的留守儿童激保持主动性沟通、经常性联系,让激及时了解掌握孩子的情况,遇到重要问题责成其回家亲自参与解决,在春节、农忙时,组织召开返

分团委组织部推优计划

分团委组织部推优计划一、为了加强我院在学生中发展党员工作,发展和壮大电子学院的党组织,更好的向党组织推选电子学院的优秀人才,根据电子学院分团委组织部学生干部及普通同学党员发展推优考核标准而制定该计划。二、发展推优人员有如下标准:()热爱社会主义、热爱中国产党。

加载中...